ก.ล.ต. ลงโทษผู้แนะนำการลงทุน และผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์เออีซี กรณีการโอนหุ้นของนายชูวงษ์ แซ่ตั๊ง  

นางปะราลี สุคนธมาน ผู้ช่วยเลขาธิการ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ หรือ ก.ล.ต. เปิดเผยว่า ก.ล.ต. ได้ลงโทษผู้แนะนำการลงทุน 3 ราย และบริษัทหลักทรัพย์เออีซี จากกรณีนายชูวงศ์ แซ่ตั๊ง นักธุรกิจที่เสียชีวิตก่อนหน้านี้ โดยนางสาวอรุชา วชิรกุณฑล เพิกถอนการให้ความเห็นชอบเป็นเวลา 10 ปี , นายนัฐพล เฉลิมพจน์ และนางสาวพัชรีย์ ธัชธำรงชัย พักการให้ความเห็นชอบคนละ 6 เดือน ซึ่งนางสาวอรุชา ได้โอนหุ้นนายชูวงศ์ เข้าบัญชีของมารดาตัวเอง โดยได้รับประโยชน์จากการโอนหุ้นและเตรียมการเป็นขั้นตอน ส่วนนายนัฏพล และนางสาวพัชรีย์ ได้รับคำสั่งซื้อจากบุคคลที่ไม่ใช่เจ้าของบัญชี โดยไม่มีหนังสือมอบอำนาจ

นอกจากนี้ ยังมีคำสั่งปรับบริษัทหลักทรัพย์เออีซี กว่า 1.1 ล้านล้านบาท หลังพบความบกพร่อง 3 ระบบงาน เช่น การทำความรู้จักลูกค้า , การกำกับดูแลทรัพย์สินของลูกค้า และการกำกับดูแลเพื่อป้องกันการใช้ข้อมูลภายใน เข้าข่ายมาตรา 113 แห่ง พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ ต้องระวางโทษตามมาตรา 282 แห่งพ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ    

พร้อมกับลงโทษนายธาดา จันทร์ประสิทธิ์ และนายพิสิทธิ์ ปทุมบาล ผู้บริหาร ที่พบความบกพร่องของระบบงาน แต่ละเลยการตรวจสอบ ทำให้บริษัทเกิดความเข้าใจผิด มีความผิดตามมาตรา 283 โดยเสนอคณะกรรมการเปรียบเทียบปรับ และพักความเห็นชอบบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนเป็นเวลา 6 เดือน ไม่สามารถบริหารงานเป็นที่ปรึกษา และปฏิบัติงานอื่นๆ ที่อยู่ในขอบเขตธุรกิจตลาดทุน ได้  

ทั้งนี้ การพิจารณาของ ก.ล.ต.ไม่สามารถระบุได้ว่ามีส่วนเกี่ยวข้องกับกรณีการเสียชีวิตของนายชูวงศ์ แซ่ตั้ง ซึ่งจะเสนอให้ตำรวจพิจารณาต่อไป

ผู้สื่อข่าวได้สอบถามกรณีบริษัท ซีพีออลล์ จำกัด (มหาชน) เกี่ยวกับการซื้อขายหุ้นบริษัท สยามแม็คโคร แต่สำนักงาน ก.ล.ต. ปฏิเสธตอบคำถาม  โดยก่อนหน้านี้  ก.ล.ต. ได้เปรียบเทียบปรับผู้บริหารซีพีอออล์ ไปแล้ว